中國基金報記者 含章
近日，監管部門披露了多張罰單，均有關控制多個證券賬戶進行趨同交易獲利，最終，違法者不僅其違法所得被全部沒收，同時還被處以等額的罰款。
5月15日，上海證監局披露一則行政處罰決定書顯示，對某資產管理公司工作人員l某利用職務便利，控制多個證券賬戶進行趨同交易獲利一事進行行政處罰，趨同交易成交金額合計4994.38萬元。最終，沒收違法所得139萬餘元，並處以同等金額罰款。
行政處罰決定書指出，2017年9月28日至2022年9月21日，l某先後作為某資管風險管理部績效風險評估團隊風險管理崗、投資風險團隊風險管理崗工作人員，主要負責投資組合風險管理等工作。因工作需要，l某頻繁登錄其具有權限的智慧組合風險管理系統、投資管理系統、智能報表分析平台等，知悉了“某保險股份有限公司－投連－個險投連”等產品持倉、交易明細等未公開信息。
2020年3月3日至2022年9月5日期間（以下簡稱案涉趨同交易期間），l某先後控制“薛某某”x證券賬戶、“徐某”z證券賬戶、“徐某”d證券賬戶開展相關證券交易。
案涉趨同交易期間，l某利用因職務便利獲取的上述產品相關未公開信息，違反規定，控制使用“薛某某”x證券賬戶、“徐某”z證券賬戶、“徐某”d證券賬戶從事證券交易，與任職相關“某保險股份有限公司－投連－個險投連”等產品發生趨同交易，趨同交易股票數180隻，趨同交易成交金額合計4994.38萬元，趨同獲利金額合計1,390,091.26元（約139萬元）。
上海證監局認為，l某的上述行為違反了《中華人民共和國證券法》第五十四條第一款的規定，構成了《中華人民共和國證券法》第一百九十一條第二款所述違法行為。決定對l某責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得1,390,091.26元（約139萬元），並處以1,390,091.26元（約139萬元）罰款。
值得注意的是，近日，深圳證監局也披露了一則罰單，一家私募機構的投資總監利用未公開信息趨同交易股票約2524萬元，不僅其違法所得被全部沒收，同時還被處以等額的罰款。
處罰決定書顯示，2022年3月21日至6月7日，李某管理的兩個證券賬戶與壹諾投資管理的壹諾千金三號等6隻私募基金產品（以下簡稱“壹諾投資賬戶組”）交易的股票存在趨同情況，兩個賬戶趨同成交金額合計約2524.47萬元，共獲利約326.54萬元。
李某作為壹諾投資的創始合伙人之一，實際履行投資總監職責並主要負責壹諾投資日常工作。深圳證監局表示，李某利用未公開信息實施與壹諾投資賬戶組趨同的交易，其行為不但違背受託責任，也違反證券市場公平原則，侵犯了行政管理秩序，具備行政違法性。
最終，深圳證監局決定對李某責令改正，並沒收違法所得326.54萬元，並處以326.54萬元的罰款。
業內人士表示，上述“老鼠倉”涉案人員利用職務之便和未公開信息進行交易，不僅為自己謀取了不正當利益，而且破壞了股票市場的公平競爭環境。此外，當大量資金在短時間內集中進行股票的趨同交易時，會對相關股票的價格造成異常波動，進而影響整個市場的穩定性。
5月15日，證監會主席吳清在2024年“5·15全國投資者保護宣傳日”活動上致辭時表示，將進一步依法嚴打證券違法犯罪行為。
吳清表示，欺詐發行、財務造假、內幕交易、操縱市場等違法犯罪行為是資本市場的毒瘤，嚴重侵害投資者合法權益。去年以來，證監會堅決落實監管“長牙帶刺”、有稜有角的要求，查辦案件數量和處罰金額大幅上升。對於“零容忍”打擊證券違法犯罪，我們的態度堅定不移。我們將會同有關各方健全證券執法司法體制機制，加快構建資本市場防假打假綜合懲防體系，進一步提升行政刑事銜接效率，讓不法分子付出慘痛代價，切實維護市場“三公”秩序。
編輯：小茉
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