中国基金报记者 含章
近日，监管部门披露了多张罚单，均有关控制多个证券账户进行趋同交易获利，最终，违法者不仅其违法所得被全部没收，同时还被处以等额的罚款。
5月15日，上海证监局披露一则行政处罚决定书显示，对某资产管理公司工作人员l某利用职务便利，控制多个证券账户进行趋同交易获利一事进行行政处罚，趋同交易成交金额合计4994.38万元。最终，没收违法所得139万余元，并处以同等金额罚款。
行政处罚决定书指出，2017年9月28日至2022年9月21日，l某先后作为某资管风险管理部绩效风险评估团队风险管理岗、投资风险团队风险管理岗工作人员，主要负责投资组合风险管理等工作。因工作需要，l某频繁登录其具有权限的智慧组合风险管理系统、投资管理系统、智能报表分析平台等，知悉了“某保险股份有限公司－投连－个险投连”等产品持仓、交易明细等未公开信息。
2020年3月3日至2022年9月5日期间（以下简称案涉趋同交易期间），l某先后控制“薛某某”x证券账户、“徐某”z证券账户、“徐某”d证券账户开展相关证券交易。
案涉趋同交易期间，l某利用因职务便利获取的上述产品相关未公开信息，违反规定，控制使用“薛某某”x证券账户、“徐某”z证券账户、“徐某”d证券账户从事证券交易，与任职相关“某保险股份有限公司－投连－个险投连”等产品发生趋同交易，趋同交易股票数180只，趋同交易成交金额合计4994.38万元，趋同获利金额合计1,390,091.26元（约139万元）。
上海证监局认为，l某的上述行为违反了《中华人民共和国证券法》第五十四条第一款的规定，构成了《中华人民共和国证券法》第一百九十一条第二款所述违法行为。决定对l某责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得1,390,091.26元（约139万元），并处以1,390,091.26元（约139万元）罚款。
值得注意的是，近日，深圳证监局也披露了一则罚单，一家私募机构的投资总监利用未公开信息趋同交易股票约2524万元，不仅其违法所得被全部没收，同时还被处以等额的罚款。
处罚决定书显示，2022年3月21日至6月7日，李某管理的两个证券账户与壹诺投资管理的壹诺千金三号等6只私募基金产品（以下简称“壹诺投资账户组”）交易的股票存在趋同情况，两个账户趋同成交金额合计约2524.47万元，共获利约326.54万元。
李某作为壹诺投资的创始合伙人之一，实际履行投资总监职责并主要负责壹诺投资日常工作。深圳证监局表示，李某利用未公开信息实施与壹诺投资账户组趋同的交易，其行为不但违背受托责任，也违反证券市场公平原则，侵犯了行政管理秩序，具备行政违法性。
最终，深圳证监局决定对李某责令改正，并没收违法所得326.54万元，并处以326.54万元的罚款。
业内人士表示，上述“老鼠仓”涉案人员利用职务之便和未公开信息进行交易，不仅为自己谋取了不正当利益，而且破坏了股票市场的公平竞争环境。此外，当大量资金在短时间内集中进行股票的趋同交易时，会对相关股票的价格造成异常波动，进而影响整个市场的稳定性。
5月15日，证监会主席吴清在2024年“5·15全国投资者保护宣传日”活动上致辞时表示，将进一步依法严打证券违法犯罪行为。
吴清表示，欺诈发行、财务造假、内幕交易、操纵市场等违法犯罪行为是资本市场的毒瘤，严重侵害投资者合法权益。去年以来，证监会坚决落实监管“长牙带刺”、有棱有角的要求，查办案件数量和处罚金额大幅上升。对于“零容忍”打击证券违法犯罪，我们的态度坚定不移。我们将会同有关各方健全证券执法司法体制机制，加快构建资本市场防假打假综合惩防体系，进一步提升行政刑事衔接效率，让不法分子付出惨痛代价，切实维护市场“三公”秩序。
编辑：小茉
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